Page 14 - 《中国药房》2022年1期
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现代生物技术在医药领域的连续突破，推动了生物                          与准确性，笔者还对研究样本进行了如下处理：（1）剔除
        制药行业的快速发展。生物制药是应用生物技术，如基                            近5年时间内发生过重大变更的公司；（2）剔除关键数据
        因工程、DNA重组技术、蛋白质工程等新兴技术来研发                           缺失的公司；（3）剔除其股票处于特别处理（special treat-
                                 [1]
        和生产相应生物制品的过程 。与传统医药相比，生物                            ment，ST）状态的公司。最终，本文收集到 23 家生物制
        制药或生物制品具有低污染、药理活性高、毒副作用小、                           药上市公司 2016－2020 年的相关观测数据。本研究的
                           [2]
        靶向性强等诸多优点 ，现已成为国际新药研发最热门                            财务数据与人员数据来源于上市公司年报，专利数据来
        的领域之一。与发达国家相比，我国的生物制药行业起                            源于大为Innojoy专利数据库。
        步较晚，虽然经过多年的发展已经颇具规模，但部分企                            1.2 滞后处理
        业自主创新能力仍很薄弱，产品则主要集中在低端的仿                                生物制药企业技术创新效率的研究要充分考虑其
                                                                                                [9]
        制疫苗和血液制品等行业，技术壁垒较低，缺乏行业竞                            创新投入与产出之间的时滞性，尹述颖等 应用随机前
            [3]
        争力 。                                                沿函数分析方法证明了在医药企业创新活动中设定滞
            近年来，为了扭转我国生物制药行业在国际竞争中                          后期的科学性。宇文晶等 则运用格兰杰因果关系检
                                                                                   [10]
        的劣势、推动其实现跨越式发展，国家陆续出台了《促进                           验法得出了高技术企业创新活动的整体滞后期为2年、
        生物产业加快发展的若干政策》《“十三五”生物技术创                           各阶段滞后期分别为1年的结论。在借鉴以上学者结论
        新专项规划》等重要文件，用以加强对生物制药行业的                            与相关研究     [11－12] 基础上，本文将生物制药企业两阶段的
        支持与引导。在国家政策支持下，我国生物制药产业稳                            投入与产出间的滞后期均设置为1年，即技术开发阶段
        步发展，据《中国高技术产业统计年鉴》数据显示，2019                         投入指标采用2016－2018年的数据，技术开发阶段产出
        年我国生物药品制品产业的研发经费内部支出达到                              指标即成果转化阶段投入指标采用 2017－2019 年的数
        1 226 876万元，较2014年增加了87.67％；同时，2019年                据（成果转化阶段产出指标）采用2018－2020年的数据。
        我国生物药品制品产业的新产品销售收入也达到了                              基于此，本文共形成了 3 个测度期：第一期（2016－2018
        7 306 340万元，较2014年增长了72.61％        [4－5] 。虽然从投      年）、第二期（2017－2019年）、第三期（2018－2020年）。
        入-产出的宏观数据来看，近5年时间内我国生物制药行                           2 指标选取与模型构建
        业进步明显，但由于个体的生物制药企业研发力量薄                             2.1  指标选取
        弱、创新转化率较低，导致我国生物制药行业发展进程                                随着学术界对创新理论研究的深入，创新过程不再
        始终落后于西方发达国家，因此，对我国生物制药企业                            被简单地视为一个单阶段投入产出过程，不少学者开始
        的技术创新效率进行合理评价是非常必要的。以往的                             对高技术产业的技术创新过程进行细化与分解，将技术
        研究多从宏观角度对我国医药制造业整体的技术创新                             创新过程分解成技术研发和技术转化这两个子阶
        效率进行评价，且学者们多把医药制造业的技术创新过                            段 [13－14] 。作为典型的高新技术行业，生物制药行业的技
        程看成一个整体过程          [6－8] ，忽略了其内部的阶段特征，所             术创新过程也具有明显的两阶段链式过程特征，因此本
        得研究结论具有一定的局限性，无法深入分析生产系统非                           文把生物制药企业的创新过程分解成技术开发和成果
        有效性的来源。基于以上问题，同时考虑到数据的可获                            转化两个相关联的子阶段。
        得性，本文最终选择我国生物制药上市企业为研究对                                 对于医药企业两阶段创新效率评价指标体系的构
        象，把生物制药企业的创新过程分解成技术开发和成果                            建，学者们已经有了较为深入的研究。尹述颖等 将技
                                                                                                      [9]
        转化两个相关联的子阶段，构建两阶段数据包络分析                             术人员投入数和研发经费投入额作为医药企业创新活
        （data envelopment analysis，DEA）模型，并基于滞后效            动第一阶段的投入指标，把专利申请数作为该阶段的产
        应，对我国23家生物制药上市企业的两阶段技术创新效                           出指标；基于两阶段关联性，其选择第一阶段的产出指
        率进行实证分析与对比评价，以期揭示当前我国生物制                            标作为第二阶段投入指标，第二阶段的产出则用主营业
        药企业技术创新活动中的一些重要特征与规律，为促进                            务收入来测度。郑义等 选择研发及技术人员投入数
                                                                                 [15]
        我国生物制药企业创新效率的提升提供参考。                                和研发资本存量作为第一阶段的投入指标，选择发明专
        1 数据来源及处理                                           利申请数、实用新型专利申请数以及无形资产作为中间
        1.1 数据来源                                            产出指标，用主营业务收入作为最终产出指标，以此构
            基于数据的可获得性，依据中国证券监督管理委员                          建两阶段创新效率评价指标体系对我国上市医药企业
                                                                                   [16]
        对上市公司行业的分类，本文从医药制造业（C27）大类                          创新效率进行评价。杨茜 对上市医药制造业企业创
        上市企业名录中挑选出上市时间在5年以上，且主营业                            新效率进行评价时，第一阶段的投入指标包括研发经费
        务为生物药品制造或生物医药技术开发的公司为研究                             投入额、技术人员数量、无形资产以及固定资产，产出则
        对象。为了消除异常样本影响，保证本研究的可代表性                            采用发明专利申请数和实用新型专利申请数进行测度；


        ·8 ·    China Pharmacy 2022 Vol. 33 No. 1                                    中国药房    2022年第33卷第1期
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